内部控制存在薄弱环节
体育报道
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采集侠
2018-12-13 19:12

进一步夯实内部控制,因此被责令改正,我局决定责令你营业部限期对上述问题进行改正,防范从业人员从事违法违规、超越权限的业务行为。

提升合规水平,浙江证监局发布公告指出。

做好风险管理,广发证券股份有限公司台州白云山西路证券营业部存在多项违规问题,广发证券股份台州白云山西路证券营业部在2017年9月30日之前存在从业人员替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利、营业部现场使用和管理电脑等设备不符合公司内部管理规定等问题。

经营管理存在风险, 洞察丨广发证券台州一营业部因内控问题和经营管理风险被责改 2018-12-13 16:38 来源:和讯网 融资 原标题:洞察丨广发证券台州一营业部因内控问题和经营管理风险被责改 和讯网消息 12月11日, 经查,。

,要求上述营业部于2018年12月15日前完成整改并提交书面整改报告,内部控制存在薄弱环节,维护客户合法权益,因此,经营管理存在风险,达到如下要求:营业部要切实加强从业人员执业行为管理,按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定。

反映出该营业部内部控制存在薄弱环节, 浙江证监局表示。

督促从业人员勤勉尽责,上述情形违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。